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- [금융/증권] 증권신고서의 첨부서류
- 1 금융위원회 고시가 우선함 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 시행령 제129조에서는, 금융위원회는 투자자 보호 등을 위하여 필요하다고 인정되는 경우에는 동법 제125조부터 제128조까지의 규정에도 불구하고 외국 기업 등 발행인의 성격, 따른 증권의 구분 및 종류 등을 고려하여 증권신고서의 기재사항 및 첨부서류를 달리 정하여 고시할 수 있다고 규정하고
- [금융/증권] 한국금융투자협회의 자율규제
- 1자율규제 (1) 의의 자율규제란 협회와 같은 회원단체가 투자자보호 및 금융투자업자 상호간으 건전한 영업질서 유지 등을 목적으로 회원의 동의를 얻어 시행하는 규제형태를 말합니다 자율규제는 공적규제와 함께 산업 내 건전 영업질서 유지, 투자자보호 등의 업무를 담당합니다 (2)자율규제와 공적규제 공적규제는 법률에 근거하여 규제, 감독이 이루어지고 위반시에는 법
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